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证监会拟对恒生罚款4亿元
时间:2017-12-21 14:23  编辑:admin
 

  证监会将对恒生处以4亿元罚款

  证监会9月2日宣布,已经完成对涉嫌非法经营证券业务的三家公司,分别是恒生公司,明创公司和Flush公司。上述3件案件已经被告知听证过程。经过调查,恒升公司,明创公司,同花顺公司建立了证券交易子账户开立,证券交易佣金受理,证券交易信息查询,证券,资金交易结算等证券业务属性功能体系。通过该制度,投资者不进行证券交易的实名开户手续。证监会表示,恒生,明创及同花顺公司仍然将自己的系统和服务出售给没有资格在证券市场开展业务的客户,他们知道客户的商业模式仍然是在了解客户的情况下“经营方式,获取不法利益,严重扰乱证券市场秩序。恒生公司,明创公司,同花顺公司的上述行为违反“证券法”第一百二十二条的规定,构成“证券法”第一百九十七条规定的非法交易证券行为。根据“证券法”第一百九十七条的规定,根据当事人的违法行为的事实,性质,情节和社会危害程度,中国证监会表示有意决定是否对恒生公司,庄家公司,冲洗公司及相关责任人依法依法进行了处罚:上海公司没收违法所得132852384.06元,并处以398557152.18元罚款,并警告恒生公司董事长刘世峰总经理晓岚处以30万元罚款,明创公司没收违法所得15987,891.93元,并处以罚款47963675.79元,明创公司董事长刘志波,总经理谢承刚等给予罚款20万元,没收违法所得现金2,166,997.22元,罚款6,530,991.66元,并警告朱华顺公司副总经理志峰,产品经理郭洪波分别罚​​款10万元和5万元。中国证监会表示,证券业务经营必须经国务院证券监督管理机构批准。任何人擅自从事非法证券业务,都是无视资本市场的基本法律制度,损害投资者的利益。他必须受到严厉的惩罚。据了解,恒生电子HOMS作为风控系统采用的一些OTC和Umbrella Trust在过去一年中管理资产和融资客户增长迅速,曾被认为客观上加剧了A股市场的投机风格。