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有利网前高管遭美国证监会查处
时间:2017-12-21 14:36  编辑:admin
 

  美国证券与期货委员会对前净利润高管进行了调查

  美国证券交易委员会调查了前净利润高管,涉嫌支付超过92万美元的罚款,以结束美国证券交易委员会有关内幕交易的指控...在中国大陆和香港两名中国人支付超过92万美元结束证交会对内幕交易的指控。值得一提的是,这两名被告是中国P2P平台有益的前任首席执行官和前任网络管理员刘亚南及其表兄周志臣。根据美国证券交易委员会(SEC)证券交易委员会公布的消息,当地时间12月28日,两名中国人在香港和中国缴纳超过92万美元的罚款,以终结证交会的内幕交易指控。值得一提的是,两名被告是中国P2P平台的前任CEO,前任网络管理员刘亚南及其表兄周志琛,证交会在起诉书中称,周某,刘某涉嫌参与内幕交易MedAsset和Chindex的医药股,以及两家公司在被私募股权公司收购之前所购买股份的收益。据报道,TPG投资集团在这两次收购中发挥了重要作用,刘亚南曾在TPG集团,并与该公司的多名雇员保持密切联系,证券及期货事务监察委员会于十一月提出上诉,曼哈顿联邦法院下令立即冻结美国两项资产,两者均须发出306,929.59元违法利润分别为306,929.59元,两次经验告诉我们,内幕交易带来的损失大于收益,一是资产被法院,现在他们要交罚款三倍以上的利润。美国证券交易委员会丹佛地区办事处主任Julie K. Lutz表示,目前分别居住在北京和香港的刘燕南和Zhichen Zhou现在对法院的指控和最终判决不予承认或理由不足。但违反了1934年“证券交易法”第10b-5条的规定,即合作。 2015年,美国证券交易委员会调查并处理了在美国的中国内幕交易。据彭博社消息,北京时间6月24日,涉嫌利用奇虎360私有化内幕交易,证交会在网络游戏网站4399CE罗海坚诉讼。据悉,罗海坚在今年3月份在美国开了个账号,第一枪就会购买奇虎360的看涨期权,并获利100多万美元。巧合的是,9月8日,证监会对陶石投资管理公司董事长陶玉宇和航空公司员工胡燕亭涉嫌在同一城市进行200多万美元的内幕交易提出了指控。据悉,此前两家买了看涨期权,58市宣布收购市场43.2%的市场份额,腾讯则投资4亿美元的好消息,其次是股价上涨了34%。值得注意的是,两人不同意这一指责并没有说服态度,并同意支付二百三十五点零零万美元和四万一千三百美元,以解决巨额罚款和刘周两种做法。那么,美国对中国公民或各级人民的监管铁腕呢?自1984年美国通过“内幕交易处罚法”以来,美国不断完善内幕交易的依据和处罚制度,并于2002年通过了“萨班尼斯 - 奥克斯利法案”,判处25年以下徒刑或内幕交易罚款。据记者梳理,美国证券交易委员会似乎收拾了人民,无论你和我,毫不留情。前摩根大通和他的两个朋友被指控参与今年八月的一个六十万美元的内幕交易案件,三名嫌疑犯于同月二十八日下午在洛杉矶地方法院被捕。 6月份,瑞士交易商因为涉嫌使用苹果公司收购生物识别技术公司内幕的AuthenTec公司支付了超过280万美元的Helmut所称的欺诈行为,我必须指出,SAC Capital Adviser(以下简称(SAC Capital)据称是史上规模最大的华尔街内幕交易案例,对冲基金巨头史蒂夫·科恩(Steve Cohen)也参与其中.SAC Capital共收购了Elan和Wyeth股市高达7亿美元的科恩的私人账户持有4亿美元。在宣布失败的药品实验宣布之前,Sco和Cohen的账户被准确地出售了,在成功避开8000多万美元的利润的同时,他们也逃脱了1.94亿美元的损失,但华尔街备受争议的金融大亨并没有首次涉足内幕交易,再加上内幕交易案件涉案金额2.76亿美元,2013年SAC Capital共支付18亿美元罚款,内幕交易监管力度加大并不仅限于美国,索罗斯这位首席猎人被指控在法兴银行将被出售的内幕消息之前获利650万瑞郎,并被罚款220万欧元。尽管许多上诉索罗斯事后,法庭依然维持原判。